Лекция

Утверждён, подшит, никого ни к чему не обязывает

Офицер комплаенса выходит из кабинета генерального с подписанным приказом: антикоррупционная политика утверждена. Двадцать восемь страниц, семь разделов, приложение с формой декларации. Через год выясняется, что применить её не к кому: листа ознакомления нет ни на одного работника, в трудовых договорах о ней ни слова, а на сайте лежит первая редакция из четырёх.

Документ существует. Обязанности из него не возникло ни у кого.

6
пунктов в перечне мер статьи 13.3 закона № 273-ФЗ — и он открыт словами «могут включать»
0
документов, чью форму, состав и количество задавал бы закон
3 года
срок применения взыскания за антикоррупционное нарушение по статье 193 ТК

Эта лекция написана со стороны того, кто пишет комплект руками: политику, кодекс, регламенты, памятки, программу обучения. Главная мысль у неё одна и она не про текст. Комплаенс-документ работает не потому, что он написан, а потому, что он принят как локальный нормативный акт и доведён до работника под роспись. Всё остальное — обёртка вокруг этих двух условий.

Поэтому двадцать тем разбирают документ не как сочинение, а как правовой инструмент: откуда берётся обязанность его иметь, что рекомендует писать внутри действующая методика, как акт вводится в действие и когда умирает, кого и с чем нужно знакомить, что можно сделать с нарушителем, сколько стоит отсутствие подписи и на какой полке комплект лежит потом.

Чего здесь нет намеренно

Правила внутреннего контроля по закону № 115-ФЗ, подарки и конфликт интересов по существу, ответственность юридического лица за незаконное вознаграждение, оформление реквизитов по национальному стандарту, комплект документов оператора персональных данных, журналы и номенклатура дел — всё это отдельные территории и отдельные лекции. Здесь документ разбирается с одной стороны: как он приобретает юридическую силу.

Фактура — дословный текст Трудового кодекса, КоАП, закона № 273-ФЗ, трёх методических документов Минтруда России 2019 года, Перечня Росархива и двух пунктов постановления Пленума Верховного Суда. Где источники расходятся или реквизит не сверен, это сказано прямо в теме.

Тема 1 из 20 · Откуда берётся комплект

Обязанность есть, а перечня документов нет

Точка входа в комплаенс-комплект — статья 13.3 Федерального закона от 25.12.2008 № 273-ФЗ «О противодействии коррупции». Это единственная норма, из которой вырастает обязанность организации вообще что-то иметь. Прочитайте её целиком — дальше половина работы будет состоять в том, чтобы объяснять коллегам, чего в ней нет.

Статья 13.3 закона № 273-ФЗ, дословно

«1. Организации обязаны разрабатывать и принимать меры по предупреждению коррупции.

2. Меры по предупреждению коррупции, принимаемые в организации, могут включать:

  1. определение подразделений или должностных лиц, ответственных за профилактику коррупционных и иных правонарушений;
  2. сотрудничество организации с правоохранительными органами;
  3. разработку и внедрение в практику стандартов и процедур, направленных на обеспечение добросовестной работы организации;
  4. принятие кодекса этики и служебного поведения работников организации;
  5. предотвращение и урегулирование конфликта интересов;
  6. недопущение составления неофициальной отчетности и использования поддельных документов».

Что из этого следует для документов

Обязанность в части первой сформулирована предельно широко: «разрабатывать и принимать меры». Не «утвердить политику», не «издать кодекс», не «вести журнал». Меры — а документ лишь способ их закрепить.

  • Кодекс этики в законе назван — пункт 4 перечня. Но перечень открывается словами «могут включать», то есть это не список обязательных документов, а список возможных мер.
  • Слова «антикоррупционная политика» в статье 13.3 нет вовсе. Ни в одном из шести пунктов. Документ с таким названием пришёл из методических материалов, а не из закона.
  • Ни формы, ни состава, ни количества документов закон не задаёт. Пустое место здесь не пробел, который кто-то забыл заполнить, — это конструкция: организации разные, и меры у них разные.
Фраза, которую придётся повторять часто

«Покажите, где написано, что мы обязаны иметь кодекс этики» — вопрос, на который честный ответ звучит так: нигде. Обязанность — принимать меры. Кодекс стоит в перечне того, что меры могут включать. Организация выбирает состав комплекта сама и отвечает не за наличие папки, а за то, что меры приняты.

Содержание самих антикоррупционных мер — критерий достаточности, конфликт интересов, подарки, ответственность юридического лица — разбирает отдельная лекция каталога. Здесь статья 13.3 нужна ровно для одного вывода: она называет документы, но ни слова не говорит о том, как документ становится обязательным для работника. Этим занимается совсем другой кодекс — Трудовой.

Организация не приняла кодекс этики и служебного поведения. Нарушена ли этим статья 13.3 закона № 273-ФЗ?
Часть первая статьи 13.3 обязывает разрабатывать и принимать меры. Часть вторая перечисляет шесть мер словами «могут включать» — это открытый список возможного, а не перечень обязательных документов. Кодекс этики стоит в нём четвёртым пунктом.
Коллега готовит презентацию для совета директоров и пишет на слайде: «Антикоррупционная политика — документ, прямо предусмотренный статьёй 13.3 закона № 273-ФЗ». Что здесь неверно?
Шесть пунктов части второй статьи 13.3 называют ответственное подразделение, сотрудничество с правоохранительными органами, стандарты и процедуры, кодекс этики, предотвращение конфликта интересов и недопущение неофициальной отчётности. Антикоррупционной политики среди них нет.
Какой состав и форму комплаенс-документов задаёт закон № 273-ФЗ?
Закон обязывает принимать меры и перечисляет, какими они бывают. Документ — способ закрепить меру, и выбор способа остаётся за организацией. Именно из этой пустоты растёт весь остальной комплект.
Бесплатный доступ

Дальше нужен аккаунт

Прогресс и монеты сохранятся.